Ausweise
Wie hinterlege ich Legitimationsurkunden?
Seit dem 01.01.2020 sind Sie und wir als Makler nach §34 f/h der Gewerbeordnung laut Geldwäschegesetz “Verpflichtende im Sinne des GwG”.
Dies hat leider auch Folgen für die Abwicklung neuer Verträge. Um in einem Geldwäschefall den notwendigen Nachweis der korrekten Identifizierung erbringen zu können, müssen wir Sie leider verpflichten immer vor Antragseröffnung die Vorder- und Rückseite des Personalausweises bzw. Reisepasses im MSC beim jeweiligen Kunden hochzuladen.
Auch muss bei einer Neuanlage eines Kunden immer der aktuelle Ausweis des Kunden hinterlegt sein.
Wir bieten Ihnen drei Wege an, wie Sie oder Ihr Kunde die Ausweisdaten und Bilder hinterlegen kann.
Ausweisdaten Hinterlegung in der FinanceCloud
1. Schritt: Persönliche Daten aufrufen
2. Schritt: Ausweisdaten erfassen
3. Schritt: Ausweisdokumente hochladen (Vorder-/ und Rückseite)
Wählen Sie das hochzuladene Dokument / Bild aus.
Rot-markierter Button: Dokument / Bild befindet sich auf Ihrer Festplatte.
Grün-markierter Button: Dokument / Bild befindet sich schon im Dokumentenarchiv.
Sobald Sie alle Bilder / Dokumente hochgeladen haben, klicken Sie auf der Button „Hochladen“.
4. Schritt: Kontrolle Ihrer erfassten Daten
Ausweisdaten Hinterlegung in der FinanceApp
1. Schritt: Öffnen der Navigation
Klicken Sie oben links auf die drei horizonten Balken.
2. Schritt: Ausweisdaten erfassen
Klicken Sie in der Navigation auf „Legitimation“. Nun können Sie Ihre Ausweisdaten erfassen.
3. Schritt: Auswahl der Person
Bei einem Einzeldepot wird nur eine Person angegeben. Bei Gemeinschafts-, Minderjährigen- und Firmendepots finden Sie mehrere Personendatensätze (Depotinhaber, Bevollmächtigte, gesetzliche Vertreter).
3. Schritt: Ausweisdokumente befüllen / hochladen
Befüllen Sie die Datenfelder mit den Daten Ihrer Legitimationsurkunde.
Beim Punkt „Urkunde > Bilder für Vorder- und Rückseite festlegen“ haben Sie die Möglichkeit die Vorder- und Rückseite Ihres Ausweises hochzuladen.
Hierbei haben Sie verschiedene Auswahlmöglichkeiten, wie der Zugriff auf die Galerie oder die Kamera Ihres Gerätes, zur Verfügung.
